Комплаєнс-аудит:
- Перевірка відповідності внутрішніх політик і процедур вимогам законодавства та галузевим стандартам
- Ідентифікація ризиків невідповідності
Розробка та впровадження внутрішніх політик і процедур:
- Створення ефективних політик і процедур для забезпечення відповідності
- Впровадження системи внутрішнього контролю
Навчання та підвищення обізнаності з питань комплаєнсу:
- Проведення тренінгів для співробітників з питань комплаєнсу
- Підвищення обізнаності про комплаєнс серед керівництва і персоналу
Моніторинг і оцінка комплаєнсу:
- Постійний моніторинг дотримання комплаєнсу
- Регулярні оцінки ризиків та відповідності
Розслідування та реагування на інциденти:
- Розслідування (у тому числі транскордонні) випадків порушень комплаєнсу
- Розробка та впровадження планів дій для усунення порушень
- Проведення розслідувань з міжнародним елементом з урахуванням вимог українського та міжнародного законодавства
- Співпраця з міжнародними регуляторами та органами правопорядку
Консультації з регуляторних питань:
- Консультації щодо відповідності законодавчим та регуляторним вимогам
- Юридична підтримка під час взаємодії з регуляторними органами
Управління етичними питаннями:
- Розробка та впровадження етичних кодексів і стандартів
- Підтримка у вирішенні етичних дилем і конфліктів
Антикорупційні програми:
- Розробка і впровадження антикорупційних політик і процедур
- Навчання з питань антикорупційних заходів
Управління конфліктом інтересів:
- Розробка і впровадження політик управління конфліктом інтересів
- Консультації та підтримка у випадках потенційних конфліктів
Комплаєнс-підтримка при злиттях і поглинаннях:
- Оцінка комплаєнс-ризиків при злиттях і поглинаннях
- Консультації з питань інтеграції систем комплаєнсу
Програми захисту викривачів:
- Створення каналів для повідомлення про порушення
- Захист прав викривачів і забезпечення конфіденційності
- Судові спори з викривачами
Оцінка та управління санкційними ризиками:
- Моніторинг санкційних списків і перевірка контрагентів
- Консультації з питань дотримання санкційних режимів
Комплаєнс персональних даних:
- Відповідність вимогам GDPR та інших законодавчих актів щодо захисту даних
- Розробка політик і процедур захисту персональних даних
Перевірка бекграунду (Background Check):
- Перевірка кандидатів на роботу, постачальників та контрагентів на предмет наявності негативної інформації або ризиків
- Використання міжнародних баз даних для перевірки достовірності інформації
Дотримання FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) та UKBA (UK Bribery Act):
- Консультації щодо дотримання вимог Закону США про іноземні корупційні практики (FCPA)
- Розробка і впровадження програм запобігання корупції відповідно до FCPA
- Консультації щодо дотримання вимог Закону Великобританії про боротьбу з хабарництвом (UKBA)
- Розробка і впровадження програм запобігання корупції відповідно до UKBA
Торгівельний комплаєнс:
- Консультації з питань дотримання вимог національного та міжнародного торговельного законодавства
- Розробка та впровадження політик і процедур для забезпечення відповідності експортному контролю та митним регулюванням
- Перевірка контрагентів і транзакцій на відповідність вимогам торгівельних санкцій та ембарго
- Навчання співробітників щодо вимог торгівельного комплаєнсу та управління ризиками у зовнішньоекономічній діяльності
Залишити запит