«Політично значущі особи»: що означає цей статус та як влада планує перевіряти статки посадовців?

Держслужбовці завжди мають бути готові відповідати на претензії щодо походження своїх статків. Механізми контролю за їхнім способом життя постійно змінюють, а процес конфіскації активів спрощують.

Під пильною увагою держави перебуває окрема категорія високопосадовців  — «політично значущі особи»  (Politically Exposed Persons, РЕР). Розбираємося, хто це та що змінилося у системі фінансового моніторингу РЕР. 

Хто такі РЕР?

Політично значущі особи — люди, які займають важливі державні посади.

Політично значущих осіб ділять на 3 категорії:

• національні публічні діячі
• іноземні публічні діячі
• публічні діячі міжнародних організацій

Прирівняними до РЕР є члени їхніх сімей та пов’язані особи (наприклад, ділові та бізнес-партнери).

Довічний чи строковий підхід?

Раніше:  

• колишній PEP, якщо навіть формально перестав виконувати функції державного діяча, міг продовжувати суттєво впливати на органи влади та керівних осіб держави
• банки не завжди відносили національних публічних діячів до високоризикових — банк міг самостійно оцінити вплив PEP, його минулі повноваження та їхній зв’язок із чинними державними діячами
• банки могли не занадто глибоко занурюватися в операції РЕР, якщо їхній обсяг за всіма відкритими рахунками не перевищував 200 тис. грн за квартал

Відтепер: 

• зі спливом трьох років після звільнення з посади пильна увага до фінансових операцій колишнього топ-посадовця припиняється (якщо його операції не є ризиковими за іншими критеріями)

Чому важливо знати нюанси?

PEP не може зарахувати кошти на рахунок в банку, придбати нерухомість, оплатити послуги, якщо офіційний дохід не дозволяє згенерувати відповідну суму. Якщо фінансова операція РЕР є підозрілою, банк передає інформацію про неї до правоохоронних органів для детальної перевірки.

Які наслідки передання результатів фінмоніторингу правоохоронцям?

 Залежно від виду та масштабу корупційного діяння, можливі такі варіанти:

• порушення кримінального провадження
• ініціювання перевірки НАЗК
• притягнення до адміністративної / дисциплінарної відповідальності
• стягнення необґрунтованих активів в дохід держави

Навіть якщо в діях публічного діяча не виявлять жодного правопорушення, його статки можуть стягнути у порядку цивільної конфіскації (без порушення кримінального провадження).

Цей механізм є швидким, простим у доказуванні та результативним, оскільки діє презумпція вини. Тобто, апріорі вважається, що актив набуто корупційним шляхом і держслужбовець має переконати суд з зворотньому.